1.基金的组织形式为公司型或合伙型；

2.基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管；

3.基金处在合同约定的投资期内；

4.基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过基金*终认缴出资总额的50%；

5.经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过。

1.营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件

只有合伙型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。

2.《备案承诺函》——备案必备文件

以基金业协会新模板为准。

3.《基金招募说明书》—备案必备文件

《基金招募说明书》是投资者了解基金的基本也是重要的文件之一，是投资前的必读文件。需要经过管理人盖章。

4.基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件

2019年12月22日，中基协正式发布基金合同指引1-3号，指引分契约型、公司型、合伙型三类，分别采取了不同的指引方式。

因此，在制作公司章程/合伙协议/基金合同时，要对应具体的合同指引要求，对文件进行制作。