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转让上海私募证券基金管理人公司需要什么材料

、私募基金经营范围
依照现行法律法规的要求,私募基金管理公司的经营范围,只能填写资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理,股权基金投资管理等几项,以确定该基金管理公司在指定的范围内开展业务,不会跨行业经营。



现在协会对管理人登记卡的比较严,很多准管理人在申请的时候都会被卡住,主要难在两个方面,是高管、第二股东出资。经营主体注册北京、深圳政策已经有所松动,上海政策依旧比较严苛,海南、山东注册条件相对宽松些。就以私募证券投资基金管理人登记为例聊聊注册登记要点。


主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。
法人:大多数公司法人兼任总经理,作为公司主管,必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相关从业经验,提供情况说明,荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任,但必须满足法人条件要求。
投资经理:协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上,且收益好为正。


如曾经担任过某只私募产品的投资经理,基金合同或产品备案时写的他的名字,在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。
合规风控:风控核心也是要有胜任能力,能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。
如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历,或者总经理、副总经理岗位;银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验;律所、会所做过风控相关工作经验,年龄好大于30岁。且能够提供相应的证明材料

发布时间:2024-06-27
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