一、合规性整改的重要性

1、中基协

目前，协会通过各项措施倒逼管理人进行合规性整改，比如某些异常会导致管理人无法备案新产品。由于协会对各类异常对应的后果关系在不断调整，因此管理人难以准确预测各类异常导致的后果。建议管理人平时积极维护系统，及时更新信息，不要遇到无法备案情形时再被动进行整改。

2、监管机构

证监局、金融办等监管机构在工商预审批、线上或现场检查等环节中，可能会对管理人的不合规情形采取相应监管措施。

3、合作方

管理人在投资过程中可能会遇到合作方要求对管理人进行尽调的情形，管理人工商信息与协会公示信息不一致等异常有可能会影响尽调结果。

二、管理人重大变更需要注意的问题

1、及时变更

中基协要求私募管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向协会进行重大事项变更。

2、变更同时整改名称和经营范围

根据证监会《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，已登记管理人自主申请工商注册名称或经营范围变更，工商变更之日在2021年1月8日后的，应当符合《规定》第三条的要求：

“第三条  未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外。

私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。”

因此，管理人提交重大变更申请的同时应当同时进行名称和经营范围的整改。

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