完成募集:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内通过私募基金登记备案(AMBERS)系统申请备案58。
准备文件:需要准备的文件包括但不限于基金合同、合伙协议或公司章程、基金招募说明书、风险揭示书、托管协议(如适用)、产品结构图、实缴出资证明及基金成立日期证明、投资者风险问卷调查、基金的工商公示信息截图、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件等5。
信息填报:在AMBERS系统中,根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或合伙协议等信息5。
备案材料提交:私募基金管理人应向协会提交基金合同、托管协议或保障私募基金财产安全的制度措施、私募基金财产证明文件、投资者的基本信息等材料8。
审核过程:协会将对提交的材料进行审核,如材料不完备或不符合要求,私募基金管理人应根据协会要求及时补正或提供解释说明8。
办结备案:协会自备案材料齐备之日起20个工作日内为私募基金办结备案手续8。
公示:协会通过guanfangwangzhan对已办理备案的私募基金相关信息进行公示8。
不予备案情形:存在特定情形时,如基金从事信贷业务、民间借贷等,协会将不予办理私募基金备案,并说明理由8。
暂停备案情形:在某些情况下,如管理人被列为严重失信人或存在重大经营风险,协会可能会暂停办理其私募基金备案8。
备案后管理:私募基金备案后,管理人需持续遵守相关规定,并在特定情况下向协会报告或申请变更8。
其他要求:包括但不限于基金名称的要求、投资者的合格性、管理费与业绩报酬的设置、关联交易的管理等4。
指引与办法:私募基金管理人应遵循《私募投资基金登记备案办法》及协会发布的相关指引进行备案,如《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》和《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》等312。
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