企业办理交易所挂牌的流程
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前期准备:企业需要进行内部审计、财务重组,确保符合挂牌条件和监管要求。这个阶段可能包括选择中介机构(如保荐人、律师、会计师等),进行尽职调查,以及对企业进行整改51012。
改制与设立:如果企业不是股份有限公司,需要进行改制,设立股份有限公司,并确定股本和资本公积95。
尽职调查与辅导:向当地证监局申报辅导备案,中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导59。
制作申请文件:企业和证券中介机构按照证监会/证券交易所的要求制作申请文件,包括招股说明书、财务报表及审计报告、法律意见书等953。
内核与推荐:保荐机构进行内核,并向证监会/证券交易所尽职推荐53。
提交申请:企业向证券交易所提交挂牌申请,包括所有必要的文件和报告679。
审核与反馈:证监会或交易所对申请文件进行审核,可能会有反馈意见,需要企业及中介机构进行回复43。
路演与询价:发行人在交易所网站及媒体披露招股说明书,组织路演,向投资者推介,并确定发行价格3。
发行与上市:企业根据证监会规定的发行方式公开发行股票,办理股份的托管与登记,并在交易所挂牌上市32。
持续披露:挂牌后企业需要持续完成法定披露,包括定期报告和临时公告,确保信息透明59。
后续监管:企业上市后,还需遵守交易所的持续监管规则,包括交易和做市方面的选择等59。
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