私募投资基金登记备案办法（征求意见稿）一

明确登记备案原则，引导私募基金行业回归本源

《办法》总则明确适用范围，即在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金设立投资基金，由私募基金管理人管理，为基金份额持有人的利益进行的投资活动适用本办法，并将公司型基金和合伙型基金纳入调整范围。同时，《办法》强调私募基金登记备案的法定义务，对基金业协会办理登记备案的工作原则作出规定，即按照依法合规、公开透明、便捷高效的原则办理登记备案。私募基金管理人应当按照规定向基金业协会履行登记备案手续，并保证所提交的申请材料真实、准确、完整。

“受人之托、代客理财”是基金行业的基本职责，履行信义义务、坚守契约精神是发展之基、立业之本。《办法》一方面要求管理人履行信义义务，恪尽职守、勤勉尽责，管理人及其从业人员应当具备从事基金业务的专业能力，遵循投资者利益优先原则；另一方面也强调投资者应当在充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息的前提下，根据自身风险承担能力审慎选择，自主判断投资价值，自行承担投资风险。真正实现“卖者尽责，买者自负”，打破隐性担保、刚性兑付预期，引导行业回归本源。