办理私募基金公司备案过程
基金合同:需要明确约定各方当事人的权利义务,包括基金的管理人、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息45。
托管协议或保障基金财产安全的制度措施相关文件:如果基金财产进行托管,则需要提供托管协议;如果不进行托管,需提供相应的保障措施文件45。
募集账户监督协议:涉及基金募集结算资金专用账户的监督协议4。
基金招募说明书:向投资者提供基金的详细招募信息4。
风险揭示书以及投资者适当性相关文件:向投资者充分揭示风险,并确保投资者与基金风险相匹配45。
募集资金实缴证明文件:证明投资者已根据约定完成实缴出资45。
投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息:包括投资者的资格、出资金额和份额等45。
法律意见书:由律师事务所出具,确认私募基金管理人登记或变更过程中的法律事项10。
经审计的财务报告:由经中国证监会备案的会计师事务所审计的财务报告4。
信用承诺书:私募基金管理人对提交材料的真实性、准确性、完整性和遵守监督管理、自律管理规定的信用承诺4。
其他中国证监会、协会规定的材料:根据具体备案要求,可能还需要提供其他相关材料45。
发布时间:2024-06-27
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