2023新规下的私募基金备案条件

一、办理事项信息

1.项目名称：私募投资基金备案业务办理

2.适用范围：中华人民共和国境内私募投资基金备案业务

二、办理事项类型

私募投资基金募集完成后办理

三、设定依据

（一）法律

《中华人民共和国证券投资基金法》

第九十四条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

（二）部门规章及规范性文件

1.《私募投资基金监督管理暂行办法》

第八条 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

（四）基金业协会规定的其他信息。

2.《关于加强私募投资基金监管的若干规定》

第六条 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续。私募基金管理人不得管理未备案的私募基金。

四、业务办理机构

中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）

五、备案数量

无数量限制

六、备案收费依据及标准

不收费

七、办理时限

私募投资基金备案：备案材料齐备后20个工作日内。

《私募投资基金监督管理暂行办法》

第八条 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

八、申请条件

（一）已完成私募基金管理人登记并正常展业

（二）私募投资基金已募集完毕

（三）私募投资基金备案申请材料齐备、形式合规

（四）符合私募投资基金行业相关法律法规、部门规章/规范性文件和行业自律规则相关要求

1.法律

《中华人民共和国证券投资基金法》

2.部门规章及规范性文件

《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》

3.自律规则

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金命名指引》《私募投资基金募集行为管理办法》《私募投资基金备案须知》《私募基金登记备案相关问题解答（四、六、八至十五）》《私募投资基金合同指引（1号至3号）》《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》等。