私募公司备案流程具体包括哪些步骤？

私募基金备案流程主要包括以下几个步骤：

1.

准备材料：

• 公司证照：包括营业执照等。

• 工商档案：从成立至今的工商档案。

• 财务资料和税务资料：近三年的审计报告。

• 征信报告：企业信用报告。

• 违法犯罪记录：开业至今的公安、税务、工商、海关等处罚记录。

• 员工花名册：人员情况说明。

• 商业计划书：详述展业计划。

• 拟投项目证明资料：如已签订项目协议，提供投资协议或合作意向书。

• 基金合同/合伙协议/公司章程：根据基金类型选择相应的合同或章程。

• 基金风险揭示书：私募投资基金监督管理暂行办法要求的文件。

• 托管协议：如果基金选择托管，需要提供托管协议。

• 产品结构图：基金业协会发布的Zui新产品架构图模板。

• 实缴出资证明及基金成立日期证明：有托管的以托管行出具的证明为准，无托管的使用银行回单等证明。

• 私募投资基金投资者风险问卷调查：根据《私募投资基金募集行为管理办法》制作。

• 基金的工商公示信息截图：国家企业信用信息公示系统截图。

• 募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件：如适用，需提供监督协议或相关证明文件。

• 其他相关文件：根据需要上传的其他文件。

• 管理人需要说明问题的文件：如存在需要说明的问题，提供相关文件。

2.

提交申请：

• 通过中国证券投资基金业协会（中基协）的资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）提交上述准备好的材料。

3.

审核过程：

• 中基协对提交的材料进行审核，确保所有信息真实、准确、完整，并符合相关法律法规的要求。

• 如果审核过程中发现问题，中基协会要求私募基金管理人进行修正或补充材料。

4.

反馈与修正：

• 私募基金管理人需要根据中基协的反馈进行相应的修正或补充材料。

5.

备案完成：

• 一旦所有材料审核通过，私募基金管理人将获得备案，可以开始进行私募基金的管理和运作。

6.

备案后的义务：

• 私募基金管理人需要定期和不定期报送私募基金运作情况。

• 根据私募基金的不同类别，提出差别化的定期信息报送要求。

7.

备案后的监管：

• 中基协对私募基金进行持续的监管，包括对基金运作的合规性、信息披露的及时性和准确性等进行监督。

• 对于违规行为，中基协将采取相应的监管措施。