私募基金公司注册对人员的标准要求
发布:2024-04-10 10:49,更新:2024-05-20 07:00
专职员工数量:根据中基协的规定,私募管理人的专职员工不少于5人2。
高管人员的资格:私募基金管理人的高管人员需具备良好的信用记录,并且具备与所任职务相适应的专业胜任能力和相关工作经验。具体来说,证券私募的相关高管需近10年内连续2年以上的投资业绩,单一管理规模不低于2000万元人民币;股权私募的相关高管则是近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元人民币8。
合规风控负责人的要求:私募基金管理人的合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验8。
从业资格:从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。需要注册取得从业资格的人员包括私募证券投资基金管理人中的专业人员,以及私募股权(含创投)投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等gaoji管理人员2。
兼职问题:私募管理人高管兼职的总体要求是应当保证有足够的时间和精力履行职责,并且对外兼职具有合理性。合规风控负责人不得在其他营利性机构兼职,且不得兼任与合规风控职责相冲突的职务2。
跟投机制:私募管理人员工跟投时,可以突破合格投资者要求,并且跟投金额可以低于100万。但如果是退休员工、试用期员工,不能豁免合格投资者要求,出资必须大于100万2
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