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私募基金高管、风控人员代理推荐

发布:2024-04-10 10:50,更新:2024-06-27 07:00

私募基金公司注册对人员的标准要求主要涉及以下几个方面:

  1. 专职员工数量:根据中基协的规定,私募管理人的专职员工不少于5人2。

  2. 高管人员的资格:私募基金管理人的高管人员需具备良好的信用记录,并且具备与所任职务相适应的专业胜任能力和相关工作经验。具体来说,证券私募的相关高管需近10年内连续2年以上的投资业绩,单一管理规模不低于2000万元人民币;股权私募的相关高管则是近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于3000万元人民币8。

  3. 合规风控负责人的要求:私募基金管理人的合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验8。

  4. 从业资格:从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。需要注册取得从业资格的人员包括私募证券投资基金管理人中的专业人员,以及私募股权(含创投)投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人等gaoji管理人员2。

  5. 兼职问题:私募管理人高管兼职的总体要求是应当保证有足够的时间和精力履行职责,并且对外兼职具有合理性。合规风控负责人不得在其他营利性机构兼职,且不得兼任与合规风控职责相冲突的职务2。

  6. 跟投机制:私募管理人员工跟投时,可以突破合格投资者要求,并且跟投金额可以低于100万。但如果是退休员工、试用期员工,不能豁免合格投资者要求,出资必须大于100万2

私募证券基金公司收购是一个复杂的过程,涉及到多个步骤和合规要点。以下是根据搜索结果得出的私募证券基金公司收购的一般流程和注意事项:

  1. 建立初步收购意向:收购方与转让方建立初步收购意向,这通常涉及到对目标公司的初步评估和谈判910。

  2. 尽职调查:收购方需要对目标公司进行全面的尽职调查,包括但不限于财务状况、法律合规性、业务运营情况、资产负债表、税务情况等910。

  3. 签署股权转让协议:双方在尽职调查结果满意的基础上,签署股权转让协议,明确转让价格、支付方式、股权比例、权利义务等关键条款910。

  4. 办理工商变更登记:根据股权转让协议,完成工商变更登记手续,包括变更公司章程、股东名册、法定代表人等信息910。

  5. 法律意见书:收购方需聘请律师事务所出具管理人重大变更法律意见书,这是完成收购流程的重要法律文件10。

  6. 协会审核与公示:将相关材料提交至中国证券投资基金业协会(AMAC),等待协会审核并通过私募基金公示系统对外公示10。

  7. 信息披露:在收购过程中,需要向在管产品的投资者完成信息披露工作,确保透明度和合规性104。

  8. 内控治理核查:对目标公司的内控治理进行核查,包括财务核查、劳动人事核查、经营场地核查等,确保收购后的公司能够顺利运营10。

  9. 在管产品处理:对于目标公司管理的在管产品,建议在收购前完成清算或与投资者、托管人等进行充分沟通,确保管理权交割顺利进行10。

  10. 合规风险管理:在整个收购过程中,需注意合规风险,确保所有操作符合监管要求,避免未来可能的法律纠纷或监管处罚873。


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