私募基金管理人登记之备案介绍

1、申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，若经营范围内容含有其他与私募投资无关或者相冲突的业务范围，建议尽早去做工商变更。一般证券类的牌照中，公司的经营范围以“投资管理”、“资产管理”居多。名称中是否含有“私募”相关字样，目前并不是一个必须要有的要求，亦不会影响备案的通过，有的话就如实披露，没有也如实披露即可。

建议：经营范围简单化，投资管理、资产管理 ／股权投资、创业投资

2、申请机构的股东，**不要涉及太多法人股东。首先会增加很多工作量，不仅仅是指律师的工作量，公司对接人员的工作量包括找法人股东签字、调取法人股东工商信息等。其次，法人股东较多，股权分散，会导致公司没有实际控制人。而今年协会的意见是必须要有实际控制人。去年备案的时候还可以披露公司不存在实际控制人，今年就需要想办法去缺个实际控制人出来。一般我们的做法是由法人股东签一致行动人协议，*后通过层层穿透至自然人，确认实际控制人。这个过程就增加了公司需要跟每个法人股东沟通的过程，也许签一个一致行动人协议都能耗时很久。

建议：股东人数适中，股权结构清晰，有实际控制人和控股股东。

3、申请机构的高管，首先不可以在非关联的私募机构兼职，其次在关联机构兼职也不能太多，*后高管经历要丰富，具备专业化的水准。高管一般设置三个人员比较稳妥，法定代表人兼总经理、投资经理、以及风控总监。如果人员实在找不到，法定代表人兼总经理和投资经理，风控总监独立一人。这种情况也是比较多见的，不多见的是，法定代表人兼风控负责人，外聘一个总经理兼投资经理。这种高管设置不太建议，因为协会可能会反馈，要求解释如何保障风控总监不实际参与投资事宜以及如何有效隔离等问题以保证风控的独立性。